苏延所PE项目尽职调查清单

苏延律师事务所 尽职调查资料清单

一、基本情况

1．公司设立及历史沿革

1.1营业执照、组织机构代码证、税务登记证、现行章程和以往的所有章程

1.2 设立及历次变更营业执照、验资报告、审计报告、资产评估报告、相关协议

2．股权结构

2.1 股权结构图

2.2 股东身份证明文件

2.3 股权转让协议（若有）

3．对外投资情况

3.1下属企业结构图

3.2 最近及以往的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、现行章程和以往的所有章程

3.3 设立及历次变更营业执照、验资报告、审计报告、资产评估报告、相关协议

3.4公司与下属企业间关系、相互间的法律利益或互利关系的详细说明，重大的内部相互服务或供应合同、协议及其它类似文件

4．组织架构

4.1 组织架构图

4.2 各部门职能

5. 与公司业务及生产经营相关的资产权属情况（如房屋、土地、商标、专利或非专利技术、重要特许权等权利的使用及隶属情况）

5.1 土地证、土地使用权出让合同、房产证、专利证明等

5.2 车辆行使证

二、管理团队

1．公司治理结构

1.1 历年股东会构成及历年股东会决议

1.2 历年董事会构成及历年董事会决议

1.3 历年监事会构成及历年监事会决议

2．管理团队基本信息

3．核心技术人员基本信息

三、业务及行业

1．公司业务

1.1 业务范围、主营业务及主要产品介绍（产品升级换代、替代产品）

1.2 公司产品报告期内产销量统计（分不同产品品种）

2．公司竞争优势、行业地位、市场占有率情况、主要竞争对手

3．公司所处行业的国内外基本情况、行业特点、市场容量、竞争情况、发展趋势

4．公司的前十大客户名单、报告期内销售金额、联系方式

5．公司的前十大供应商名单、报告期内采购金额、联系方式

四、管理

1. 各项管理制度

2. 员工清单（按性别、年龄、学历、工种分类）

2.1 重要员工的所有劳动合同

2.2 其他员工按类别签订的标准劳动合同文本

2.3 竞业禁止协议及保密协议清单

2.4 有关员工福利的社会保险情况；

3. 薪酬体系

五、经营合同

1．重大销售合同

2．重大采购合同

3．主要保险合同（如有）

4．重大建造合同

六、融资安排

1. 所有银行贷款清单及合同（贷款银行名称、金额、利率、贷款用途及其基本信息）

2．其它借款清单及合同（所有出借人的名称、金额、利率、借款用途及其基本信息）

3．向其它企业或个人提供的借款清单（所有借款人的名称、金额、利率、借款用途及其基本信息）

4．对外担保的清单及文件（含补充协议、展期安排、董事会决议等）；

七、财务状况（近三年及当期财务报表或审计报告）

八、盈利预测（三年的业绩预测和五年发展规划）

九、同业竞争和关联交易情况

请着重说明公司与实际控制人及其控制的法人从事相同、相似业务的情况；提供关联交易的内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、合同、定价政策及其决策依据 

十、公司拟融资金额和具体用途

十一、或有风险情况（重大仲裁、诉讼）

十二、联系人（职务、联系方式等）

注：1.资料清单中的加粗部分可先期提供；

    2.如有下属企业或关联企业，请一并按上述要求提供相关资料；

3.资料有原件，请提供复印件；无原件，请提供书面说明；

4.尽量提供电子文档或扫描件，倡导无纸化办公，打印件一份即可； 

5.部分调查资料来源索引  

     1）通过工商行政管理局，调查企业的成立时间、注册资金情况，分支机构的情况，企业投资方和法人代表的有关情况，工商年检情况，企业撤销或者注销情况等。 

     2）通过房产管理部门，调查企业名下的房产情况，包括面积、产权情况、抵押情况等。 

     3）通过土地管理部门，调查企业拥有的土地使用权情况，包括面积、获得时间、抵押情况等。 

 4）通过车辆管理所，调查企业所拥有车辆的数量、车型、抵押情况等。   

 5）通过国家知识产权局专利网络，调查该企业名下的专利权，包括专利权内容、时限情况等。 

     6）通过人民法院系统，调查企业是否涉入涉诉案件，包括案件情况、判决结果、执行情况等。