证监会拟对*ST美尚罚款千万元，奥联电子被立案

接连领罚单*ST美尚陷风波

    4月10日晚，*ST美尚公告称，公司和王迎燕、钱仁勇等人员因涉嫌信息披露违法违规、欺诈发行收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

    证监会查明：公司2015年招股说明书、2015年至2019年年报、2020年半年报、2016年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书、2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载。另外，实控人王迎燕自2012年至2020年期间通过关联方与美尚生态发生关联交易并非经营性占用美尚生态大额资金，截至2020 年底，累计非经营性占用资金余额为 9178 万元。由于公司在2015年至2018年期间存在资金占用、财务报表存在虚假记载的情形，美尚生态于2019年3月25日非公开发行股票构成以欺诈发行。

    由于上述信息披露违法违规和欺诈发行的问题，证监会拟对*ST美尚和王迎燕分别处罚1330万、1510万罚款，同时王迎燕被处终身市场禁入。

    对此，江苏苏延律师事务所证券维权团队的丁律师告诉记者，欺诈发行是证券市场上非常严重的违法行为。对于欺诈发行的上市公司及其董监高，证券法均规定了罚款、证券市场禁入等处罚措施。对情节严重的，相关责任人还可能被追究刑事责任。

    值得注意的是，此前，*ST美尚刚“吃”了大额罚单。3月27日，ST美尚的实控人王迎燕因操纵公司股票收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，根据证监会的调查，王迎燕、季云控制使用涉案账户组，集中资金优势、持股优势，连续交易“美尚生态”，对“美尚生态”进行操纵。王迎燕为此被证监会处罚500万，季云被处罚300万。

    丁律师分析称，*ST美尚早在2015年招股说明书中就存在虚假记载，相关的中介服务机构如不能证明自己无过错，可能需和上市公司对有关遭受损失投资者承担连带责任。因*ST美尚年报虚假记载和欺诈发行的行为而受损的投资者可以争取索赔，凡是2021年4月29日和2021年12月23日收盘时仍持有股票的投资者，都可以联系丁律师13072529702咨询索赔事宜。

    天眼查显示，*ST美尚成立于2001年，位于广东省深圳市，是一家以生态修复与重构和园林景观建设为主的企业，于2015年12月份在创业板上市。

奥联电子被打假后再遭证监会立案

    4月12日，奥联电子（300585.SZ）收盘价18.62元，跌幅0.21%。公司目前的股价，不足2月9日高点的一半。

    奥联电子在胥明军履历“造假门”事件之后，又于2023年2月23日收到证监会立案通知，目前调查结果还没有出来，但是履行造假事件已经明确，证监会的调查也会正在进行之中。

    丁律师律师提醒，在2022年12月10日至2023年2月21日期间买入且未全部清仓的以及2023年2月23日收盘时仍持有奥联电子的投资者，也可以联系丁律师咨询有关索赔事宜。

    奥联电子公司成立于2001年6月，于2016年12月在深交所创业板上市，公司目前主要产品有：电子油门踏板总成、换挡控制器、车用空调控制器、低温启动装置、电子节气门、后视镜、螺线管、新能源整车控制器、新能源高压配电箱等汽车关键部件。该股票目前总市值31.84亿，股价从“造假门”事件刚被揭露时的38.23元至今已跌去50%。

内容来源：扬子晚报 盛媛媛

责任编辑：苏延证劵事务团队、丁冬霞律师

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