中小企业私募债提交资料清单

企业申请发行中小企业私募债需提交的文件清单

企业名称：

序号	文件名称	格式	盖章	备注
1	发行中小企业私募债申请书	电子及纸质版	公章	法定代表人签字
2	企业营业执照副本	纸质版	公章
3	企业组织机构代码证书	纸质版	公章
4	企业税务登记证	纸质版	公章
5	企业组织结构图	电子及纸质版	公章	参考格式见附件4
6	企业贷款卡信用报告、法定代表人及实际控制人个人征信报告	纸质版	公章
7	高新技术企业证书、中关村高新企业证书、中关村企业信用促进会会员证书、中关村征信报告	纸质版	公章
8	从工商局调取的成立至今的工商底档文件	纸质版	公章	加盖工商查询章
9	董事、监事、高管人员简历及身份证复印件	电子及纸质版	公章	简历参考格式见附件1
10	企业员工花名册、最近月份工资表及财务支付凭证	电子及纸质版	公章
11	近两年审计报告	电子及纸质版	公章
11	最近三个月的资产负债、损益表、现金流量表	电子及纸质版	公章	报税报表
	报告期末末级会计科目余额表（期初数为年初数）	电子及纸质版	公章
	银行存款对账单、存款余额调节表	纸质版	公章
	增值税纳税申报表、以及（本期销售情况明细表、本期进项税额明细表、增值税完税凭证）	纸质版	公章
	营业税缴纳凭证	纸质版	公章
	年度企业所得税纳税申报表及缴纳凭证	纸质版	公章
	所有税种涉及的税收优惠文件	纸质版	公章
12	企业应收账款、其他应收款、预付账款明细表	电子及纸质版	公章	（格式见附件2）
13	企业存货明细表（数量金额式）	电子及纸质版	公章
14	企业固定资产明细表及折旧计算表、无形资产明细表及相应摊销计算表	电子及纸质版	公章
15	企业应付账款、其他应付款、预收账款明细表	电子及纸质版	公章	（格式见附件3）
16	销售费用、管理费用、财务费用明细表	电子及纸质版	公章
17	截止目前尚未执行完毕的借款合同、授信合同、担保合同、反担保合同、保证合同、融资租赁合同、银行承兑合同等所有与借款有关的合同	纸质版	公章
18	发行人行业情况、产品和技术情况、经营模式（采购、生产或服务、销售模式）、竞争地位（如市场份额、主要竞争对手、行业竞争地位、竞争优势及劣势、采取的竞争策略等）详细分析说明	电子及纸质版	公章
19	公司现行使用的商标、专利、版权、特许经营权等主要财产的权属凭证、相关合同	纸质版	公章
20	企业行业许可或业务资质、环保评价、获奖证书、对外宣传资料等	纸质版	公章
21	尚未完成的重要销售合同复印件	纸质版	公章
22	尚未完成的重要采购合同复印件	纸质版	公章
23	被投资企业及关联企业的营业执照副本、最新公司章程、财务报表	纸质版	公章
24	已决诉讼及仲裁涉及的调解书、判决书、执行书、仲裁书等及未决诉讼及仲裁涉及的起诉书、答辩状等案卷	纸质版	公章
25	企业土地证、房产证或租赁合同	纸质版	公章
26	准备用于担保或抵押的资产证照或法律文件	电子及纸质版	公章
27	拟投资项目可行性研究报告、用款商业计划书	电子及纸质版	公章	若无，不提供

附件1 简历样本

***，职务，性别，国籍，有/无境外永久居留权，生于****年**月**日，**学历，**职称，联系电话：

住址：

工作经历：

**年**月至**年**月任**单位**岗位或职务

**年**月至今在**公司担任**岗位或职务。持有公司万股股份，持股比例 %，与股东（或董事、监事、高级管理人员）***为夫妻关系（或其他关联关系）。

兼任其他**公司法定代表人（董事长、经理、副经理、财务负责人等）；持有其他**公司 %股权。受到/未受过刑事、行政处罚。

附件2 应收账款、其他应收款、预付账款明细表参考格式

单位或个人名称	与本公司关系	期末数	账龄	款项性质或用途


合计		应与账面余额核对一致

附件3 应付账款、其他应付款、预收账款明细表参考格式

单位或个人名称	与本公司关系	期末数	账龄	具体内容


合计		应与账面余额核对一致

附件4 组织结构图示例

注：根据相关法律法规，实际控制人应披露至最终的国有控股主体或自然人为止。

发布人：苏延律师-投资融资部-陈　　发布时间：2013-12-25

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